券簡(jiǎn)稱(chēng)： 康力電梯 證券代碼： 002367 公告編號(hào)：201107

　　康力電梯股份有限公司關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　一、募集資金基本情況

　?。ㄒ唬┠技Y金到位情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)康力電梯股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》 (證監(jiān)許可[2010]187號(hào))核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，本公司由主承銷(xiāo)商?hào)|吳證券有限責(zé)任公司采用網(wǎng)下詢(xún)價(jià)配售與網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合方式發(fā)行人民幣普通股（A 股）33,500,000股，每股面值1 元，發(fā)行價(jià)格為每股27.10 元，共募集資金人民幣907,850,000.00元?？鄢袖N(xiāo)費(fèi)和保薦費(fèi)55,000,000.00元后的募集資金為人民幣 852,850,000.00元，已由主承銷(xiāo)商?hào)|吳證券有限責(zé)任公司于2010年3月5日匯入本公司開(kāi)立于中國(guó)工商銀行股份有限公司吳江蘆墟分理處1102022629006087068、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司吳江莘塔分理處543601040007592和中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司吳江莘塔分理處543601040007600的賬號(hào)內(nèi)。另減除審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)和發(fā)行登記費(fèi)等其他發(fā)行費(fèi)用6,141,450.00元后，本公司本次募集資金凈額為人民幣846,708,550.00元。上述募集資金業(yè)經(jīng)江蘇天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)證，并由其出具天衡驗(yàn)字（2010）011 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

　　（二）本年度使用情況

　　單位：萬(wàn)元

　　注1：公司于2010年3月從募集資金中支付審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)和發(fā)行登記費(fèi)等其他發(fā)行費(fèi)用1,018.18萬(wàn)元，根據(jù)財(cái)政部財(cái)會(huì)[2010]25號(hào)文規(guī)定，公司將發(fā)行費(fèi)用中路演及宣傳等費(fèi)用計(jì)404.03萬(wàn)元調(diào)整至當(dāng)期損益，公司已于2011年2月21日將上述費(fèi)用歸還至募集資金專(zhuān)儲(chǔ)賬戶(hù)。

　　注2：康力電梯股份有限公司2010年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議通過(guò)《關(guān)于分拆募投項(xiàng)目"電梯、扶梯關(guān)鍵部件生產(chǎn)線(xiàn)項(xiàng)目"及對(duì)"控制系統(tǒng)生產(chǎn)線(xiàn)"追加投資的議案》，"控制系統(tǒng)生產(chǎn)線(xiàn)"項(xiàng)目總投資額由2500萬(wàn)元增加為3700萬(wàn)元，使用超募資金追加投資1200萬(wàn)元。超募資金于2010年12月21日由國(guó)家級(jí)企業(yè)技術(shù)項(xiàng)目及超募資金賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)到蘇州新達(dá)電扶梯部件有限公司基本賬戶(hù)用于對(duì)蘇州新達(dá)電扶梯部件有限公司增資，于2011年1月25日由蘇州新達(dá)電扶梯部件有限公司劃轉(zhuǎn)到“控制系統(tǒng)生產(chǎn)線(xiàn)項(xiàng)目”專(zhuān)戶(hù)。

　　(三) 募集資金結(jié)余情況

　　截至2010 年12 月31 日，募集資金存儲(chǔ)專(zhuān)戶(hù)余額為73,222.72萬(wàn)元，具體存放情況如下：

　　單位：人民幣萬(wàn)元

　　二、募集資金管理情況

　　為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《公司章程》、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定以及其他有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，公司制定了《募集資金專(zhuān)項(xiàng)管理制度》，對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)制度。公司募集資金按投資項(xiàng)目分別存放于六個(gè)專(zhuān)用銀行賬戶(hù)，并與保薦機(jī)構(gòu)、銀行簽訂了三方監(jiān)管協(xié)議。根據(jù)協(xié)議約定，保薦人可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢(xún)專(zhuān)戶(hù)資料，開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)當(dāng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；開(kāi)戶(hù)銀行按月（每月5日之前）之前向公司出具對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；公司按月（每月5日之前）之前向保薦機(jī)構(gòu)出具公司募集資金使用情況的明細(xì)及帳戶(hù)余額；公司一次或12個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)中支取的金額超過(guò)1000萬(wàn)元（按照孰低原則在1000萬(wàn)元或募集資金凈額的5%之間確定）的，開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)及時(shí)以傳真方式通知保薦機(jī)構(gòu)，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。

　　公司在進(jìn)行項(xiàng)目投資時(shí)，資金支出必須嚴(yán)格按照《募集資金專(zhuān)項(xiàng)管理制度》履行資金使用審批手續(xù)，凡涉及每一筆募集資金的支出，均須由有關(guān)部門(mén)提出資金使用計(jì)劃，在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)總經(jīng)理簽字后報(bào)財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部經(jīng)辦人員審核后，逐級(jí)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及總經(jīng)理簽字后予以付款，凡超過(guò)董事會(huì)授權(quán)范圍的應(yīng)報(bào)董事會(huì)審批。

　　公司嚴(yán)格執(zhí)行《募集資金專(zhuān)項(xiàng)管理制度》及與保薦人、開(kāi)戶(hù)銀行簽訂的三方監(jiān)管協(xié)議以及相關(guān)證券監(jiān)管法規(guī)，未發(fā)生違反相關(guān)規(guī)定及協(xié)議的情況。

　　三、2010年度募集資金的實(shí)際使用情況

　　募集資金具體使用情況如下表：

　　四、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題

　　公司已披露的募集資金使用的相關(guān)信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在募集資金管理違規(guī)情形。

　　五、公司不存在兩次以上融資且當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的情況。

　　康力電梯股份有限公司