券簡稱： 康力電梯 證券代碼： 002367 公告編號：201107

　　康力電梯股份有限公司關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項報告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　一、募集資金基本情況

　?。ㄒ唬┠技Y金到位情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)康力電梯股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》 (證監(jiān)許可[2010]187號)核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，本公司由主承銷商東吳證券有限責(zé)任公司采用網(wǎng)下詢價配售與網(wǎng)上向社會公眾投資者定價發(fā)行相結(jié)合方式發(fā)行人民幣普通股（A 股）33,500,000股，每股面值1 元，發(fā)行價格為每股27.10 元，共募集資金人民幣907,850,000.00元?？鄢袖N費和保薦費55,000,000.00元后的募集資金為人民幣 852,850,000.00元，已由主承銷商東吳證券有限責(zé)任公司于2010年3月5日匯入本公司開立于中國工商銀行股份有限公司吳江蘆墟分理處1102022629006087068、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司吳江莘塔分理處543601040007592和中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司吳江莘塔分理處543601040007600的賬號內(nèi)。另減除審計費、律師費、信息披露費和發(fā)行登記費等其他發(fā)行費用6,141,450.00元后，本公司本次募集資金凈額為人民幣846,708,550.00元。上述募集資金業(yè)經(jīng)江蘇天衡會計師事務(wù)所有限公司驗證，并由其出具天衡驗字（2010）011 號《驗資報告》。

　　（二）本年度使用情況

　　單位：萬元

　　注1：公司于2010年3月從募集資金中支付審計費、律師費、信息披露費和發(fā)行登記費等其他發(fā)行費用1,018.18萬元，根據(jù)財政部財會[2010]25號文規(guī)定，公司將發(fā)行費用中路演及宣傳等費用計404.03萬元調(diào)整至當(dāng)期損益，公司已于2011年2月21日將上述費用歸還至募集資金專儲賬戶。

　　注2：康力電梯股份有限公司2010年度第二次臨時股東大會決議通過《關(guān)于分拆募投項目"電梯、扶梯關(guān)鍵部件生產(chǎn)線項目"及對"控制系統(tǒng)生產(chǎn)線"追加投資的議案》，"控制系統(tǒng)生產(chǎn)線"項目總投資額由2500萬元增加為3700萬元，使用超募資金追加投資1200萬元。超募資金于2010年12月21日由國家級企業(yè)技術(shù)項目及超募資金賬戶劃轉(zhuǎn)到蘇州新達電扶梯部件有限公司基本賬戶用于對蘇州新達電扶梯部件有限公司增資，于2011年1月25日由蘇州新達電扶梯部件有限公司劃轉(zhuǎn)到“控制系統(tǒng)生產(chǎn)線項目”專戶。

　　(三) 募集資金結(jié)余情況

　　截至2010 年12 月31 日，募集資金存儲專戶余額為73,222.72萬元，具體存放情況如下：

　　單位：人民幣萬元

　　二、募集資金管理情況

　　為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《公司章程》、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定以及其他有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，結(jié)合公司的實際情況，公司制定了《募集資金專項管理制度》，對募集資金實行專戶存儲制度。公司募集資金按投資項目分別存放于六個專用銀行賬戶，并與保薦機構(gòu)、銀行簽訂了三方監(jiān)管協(xié)議。根據(jù)協(xié)議約定，保薦人可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料，開戶銀行應(yīng)當(dāng)保證對賬單內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；開戶銀行按月（每月5日之前）之前向公司出具對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；公司按月（每月5日之前）之前向保薦機構(gòu)出具公司募集資金使用情況的明細及帳戶余額；公司一次或12個月以內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過1000萬元（按照孰低原則在1000萬元或募集資金凈額的5%之間確定）的，開戶銀行應(yīng)及時以傳真方式通知保薦機構(gòu)，同時提供專戶的支出清單。

　　公司在進行項目投資時，資金支出必須嚴(yán)格按照《募集資金專項管理制度》履行資金使用審批手續(xù)，凡涉及每一筆募集資金的支出，均須由有關(guān)部門提出資金使用計劃，在董事會授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)總經(jīng)理簽字后報財務(wù)部，由財務(wù)部經(jīng)辦人員審核后，逐級由項目負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人及總經(jīng)理簽字后予以付款，凡超過董事會授權(quán)范圍的應(yīng)報董事會審批。

　　公司嚴(yán)格執(zhí)行《募集資金專項管理制度》及與保薦人、開戶銀行簽訂的三方監(jiān)管協(xié)議以及相關(guān)證券監(jiān)管法規(guī)，未發(fā)生違反相關(guān)規(guī)定及協(xié)議的情況。

　　三、2010年度募集資金的實際使用情況

　　募集資金具體使用情況如下表：

　　四、募集資金使用及披露中存在的問題

　　公司已披露的募集資金使用的相關(guān)信息及時、真實、準(zhǔn)確、完整，不存在募集資金管理違規(guī)情形。

　　五、公司不存在兩次以上融資且當(dāng)年存在募集資金運用的情況。

　　康力電梯股份有限公司