江蘇新天倫律師事務(wù)所
關(guān)于康力電梯股份有限公司2011年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書
致：康力電梯股份有限公司
江蘇新天倫律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受康力電梯股份有限公司（以
下簡(jiǎn)稱“康力電梯”或“公司”）委托，指派邵呂威律師、陸耀華律師（以下簡(jiǎn)
稱“本所律師”）出席康力電梯2011年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本
次股東大會(huì)”），對(duì)本次股東大會(huì)的合法性進(jìn)行見(jiàn)證，并出具法律意見(jiàn)書。
本法律意見(jiàn)書根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中
華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布
的《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等有關(guān)法律、法規(guī)
和規(guī)范性文件以及《康力電梯股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）、
《康力電梯股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)議事規(guī)則》”）
的規(guī)定而出具。
為出具本法律意見(jiàn)書，本所律師對(duì)公司本次大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了審
查，查閱了本所律師認(rèn)為出具本法律意見(jiàn)書所必須查閱的文件，并對(duì)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)
行了必要的核查和驗(yàn)證。
本所律師得到公司如下保證，即其提供的文件和所作陳述及說(shuō)明是完整的、
真實(shí)和有效的，有關(guān)原件及其上面的簽字和印章是真實(shí)的，且一切足以影響本法
律意見(jiàn)書的事實(shí)和文件均已向本所披露，無(wú)任何隱瞞、疏漏之處。
在本法律意見(jiàn)書中，本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)
議人員資格、召集人資格及會(huì)議表決程序、表決結(jié)果是否符合《公司法》、《股東
大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見(jiàn)，不對(duì)會(huì)
議審議的議案內(nèi)容以及這些議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意
見(jiàn)。


本所律師同意將本法律意見(jiàn)書作為公司本次股東大會(huì)的必備文件公告，并依
法承擔(dān)責(zé)任。
本法律意見(jiàn)書僅供康力電梯本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對(duì)本次
股東大會(huì)的相關(guān)資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)發(fā)表法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序
1、本次股東大會(huì)的召集程序
（1）2011年5月30日，公司第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于提
請(qǐng)召開2011年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，決定召開公司2011年度第二次臨
時(shí)股東大會(huì)。
（2）2011年5月31日，公司董事會(huì)在深圳證券交易所網(wǎng)站公告并在《證券
日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)站上刊登了《康力電梯股份有限公司關(guān)于召開
2011年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“股東大會(huì)通知”）。股東大會(huì)
通知載明了本次股東大會(huì)的會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、召集人、召開方式、會(huì)議議題、出
席對(duì)象和會(huì)議登記等事項(xiàng)。
（3）本次股東大會(huì)于2011年6月16日上午9:30在康力電梯會(huì)議室召開。
會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)符合召開股東大會(huì)通知的內(nèi)容。
本所律師認(rèn)為，公司發(fā)出股東大會(huì)通知的時(shí)間、方式和內(nèi)容以及公司本次股
東大會(huì)的召集程序符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和
規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。
二、出席會(huì)議人員和召集人資格
1、出席會(huì)議的股東及委托代理人

根據(jù)公司出席會(huì)議股東簽名及授權(quán)委托書，出席會(huì)議股東及委托代理人7
名，代表股份138,114,000股，占公司總股本的57.4757%。


出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人的身份資料及股東登記的相關(guān)資料，
經(jīng)本所律師核查確認(rèn)合法、有效。
2、出席會(huì)議的其他人員
公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書出席了本次股東大會(huì)，公司其他高級(jí)管理人員
以及本所律師列席了本次股東大會(huì)。
經(jīng)驗(yàn)證，出席公司本次股東大會(huì)的人員資格均合法有效。
3、召集人的資格
公司2011年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)系經(jīng)第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議作出決議
后由董事會(huì)召集，符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，召集人資格合法有
效。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)出席人員的資格及召集人資格均合法、有效，
符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公
司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
1、本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)記名投票表決的方式。
2、本次股東大會(huì)對(duì)列入股東大會(huì)通知的議案進(jìn)行了審議并表決，股東代表、
監(jiān)事代表及本所律師按照《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》等規(guī)范性文件共同進(jìn)
行了監(jiān)票和計(jì)票。
3、本次股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于修改<公司章程>的議案》。
4、出席本次股東大會(huì)的代表沒(méi)有提出新的提案。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》
等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，表決
結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)


綜上所述，本所律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議人員
資格及召集人資格、會(huì)議表決程序等均符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)
則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，
表決結(jié)果合法有效。
（以下無(wú)正文）