1.1 英國概況

    英國的全稱為大不列顛及北愛爾蘭聯合王國 （ the united kingdom of great britain and northern ireland），是位于歐洲西部的島國。國土面積24.36萬平方公里（包括內陸水域），人口約5884萬（2001年統(tǒng)計數據）。

    英國是歐盟成員國，世界經濟強國之一。 2002年，英國經濟規(guī)模居世界第四，是世界第二大海外投資國。據統(tǒng)計，英國2000年、2001年、2002年的電梯擁有量分別為209000、216000、223400臺，平均增長率為6.9％；新增電梯臺數分別為5928、6431、6535臺，平均增長率為5.0％；2002年，每千人擁有電梯3.7臺（以上數據不包括自動扶梯和自動人行道）。約有各類電梯制造企業(yè)近200家，但英國的電梯市場主要由芬蘭通力（kone）、瑞士迅達（schindler）和美國奧的斯（otis）三家公司控制，這三家公司的新電梯份額約占所有新電梯市場的70％。

1.2 英國的法律體系簡介

    與絕大多數國家的憲法不同，英國的憲法不是一個獨立的文件，而是由成文法、習慣法、慣例組成。主要有大憲章（1215年）、人身保護法（1679年）、權利法案（1689年）、議會法（1911、1949年）以及歷次修改的選舉法、市自治法、郡議會法等。英國有三種不同的法律體系：英格蘭和威爾士實行普通法系，蘇格蘭實行民法法系，北愛爾蘭實行與英格蘭相似的法律制度。英國奉行三權分立原則，即由議會行使立法權，政府行使行政權，法院行使司法權。

    英國雖然奉行三權分立原則，但是英國的分權制度并不十分嚴格，尤其是立法與行政兩種權力的界限不甚明了，因此，政府在立法方面的權限是比較多的，政府對于議會立法的參與、滲透和控制也比較明顯。特別是政府可以行使授權立法權，即議會可以授權法授予內閣、部長或者其他權力機構立法權。根據有關法律，授權立法是具有立法權性質的，而不是行政權性質，尤其是由政府部門制定的法規(guī)（regulation）具有立法權性質。這樣做可以減少立法時間，適應經濟增長對立法的需求，特別是需對緊急事件作急速處理、應付緊急情況以保障人民利益時，授權立法具有明顯的優(yōu)勢。而且授權立法可以保證現代立法內容的專業(yè)技術水平，并有從容實驗、不斷完善的機會。在英國，政府的授權立法已比議會立法超出30倍。

    英國的“法（act）”和“法規(guī)（regulation）”都屬于法律范疇，具有強制性，一經頒布必須執(zhí)行。根據《勞動健康與安全法1974》，國務大臣被授權根據該法制定有關工作健康與安全的法規(guī)。

    本文就涉及面最廣的英格蘭和威爾士的有關電梯的法規(guī)體系加以介紹，它分為法律、法規(guī)、實務守則三個層次。

2.1 法律

    第一層次為法律（act），法律須經國會上、下兩院分別審議通過后方可頒布。法律具有強制性，必須執(zhí)行。英國雖然沒有專門針對電梯安全監(jiān)督管理的法律，但英國于1974年頒布了《勞動健康與安全法1974》（the health and safety at work etc.act1974，以下簡稱hswa1974），其現有的勞動健康與安全管理系統(tǒng)、健康與安全法規(guī)體系等就是根據這個法律建立健全的。英國法定的健康與安全管理機構——健康與安全委員會（the health and safety commission，hsc）和健康與安全執(zhí)行署（the health and safety executive，hse）亦由該法授權成立。有報告聲稱，經過十數年的努力，到1986年，英國已經基本建成了由法規(guī)、實務守則等組成的勞動健康與安全法規(guī)體系，這一體系的基礎就是《hswa1974》。有關電梯安全的各種法規(guī)如《電梯條例1997》、《升降操作與升降設備條例 1998》等就是該法授權制定的。

2.2  法規(guī)

    第二層次為法規(guī)（regulations，或稱“條例”）。按照法律的授權和要求，法規(guī)由相關部門草擬，經國會備案后，由國務大臣（部長）批準頒布。法規(guī)同法律一樣具有強制性，必須執(zhí)行。《hswa1974》第15條授權國務大臣制定相關的健康與安全法規(guī)。通常，由hsc與相關各方廣泛協(xié)商后，向相關的國務大臣提出健康與安全法規(guī)提案，國務大臣根據提案制定法規(guī)。這些法規(guī)提案需提交國會，提交后滿21天自動成為法規(guī)（除非有反對案提出）。

    近年來，英國有關健康與安全的法規(guī)大部分采用歐洲指令，其主要目的是為了提高工作者的最低安全健康標準，建立和維護歐洲統(tǒng)一市場，以及保護環(huán)境。體現上述宗旨的是所謂“框架指令”（council directive 89/391/eec of 12 june 1989，“the framework directive for health and safety at work”），該指令在英國通過《the management of health and safety at work regulations 1992》（1999年作出修訂）貫徹實施，要求雇主評價、避免和減少工作場所的風險等。此后，大量建立在該指令基礎上的指令被引介到英國，通過國家法規(guī)貫徹實施。這些指令涵蓋了工作設備的使用，工作場所的健康、安全和福利，個體防護用品，工作中的致癌物質，顯示屏設備，建筑，安全信號，噪聲，石棉，化學和生物制劑，爆炸氣體等方面。就電梯而言，英國就是通過《電梯條例1997》來貫徹實施歐洲電梯指令95/16/ec。

與電梯有關的主要法規(guī)有：

——《電梯條例1997》（lifts regulations 1997，statutory instrument 1997 no. 831）

1995年6月29日歐盟發(fā)布了《電梯指令》（european parliament council directive 95/16/ec of 29 june 1995 on the approximation of the laws of the member states relating to lifts），該指令對電梯（不包括自動扶梯、自動人行道、不允許載人的雜物電梯）的基本健康與安全要求、允許電梯及安全部件投放市場和投入使用的條件、電梯及其安全部件的合格評定程序、對電梯和安全部件加貼ce標記的要求以及各成員國為符合該指令而應當采取的措施等作出了規(guī)定。該指令要求歐盟各成員國在1997年1月1日之前通過并公布必要的法律、法規(guī)和管理規(guī)定以遵守本指令。為了貫徹實施《電梯指令》，主管電梯及電梯部件的英國貿工部國務大臣被授權制定了《電梯條例1997》?！峨娞輻l例1997》于1997年7月1日起實施，其過渡期為2年，自1999年7月1日起，所有在英國投放市場和投入使用的電梯必須符合該條例。根據《hswa1974》和該條例，對于在工作場所使用的電梯和安全部件，由英國健康與安全執(zhí)行署（hse）負責監(jiān)督該條例的執(zhí)行（北愛爾蘭由經濟發(fā)展部負責監(jiān)督）；對于私人使用的電梯和安全部件，由國務大臣負責監(jiān)督該條例的執(zhí)行（北愛爾蘭由經濟發(fā)展部負責監(jiān)督）。

——《升降操作與升降設備條例 1998》（lifting operations & lifting equipment regulations 1998，statutory instrument 1998 no. 2307）

《升降機操作與升降設備條例1998》于1998年12月5日起實施。該條例的目的是減少工作中使用的升降設備對人們的健康和安全帶來的風險。條例所稱升降設備包括所有在工作中用于起升或下降載荷（包括人員）的設備及附屬裝置，如起重機、叉車、電梯、升降機、升降工作平臺、車輛檢驗升降平臺等，以及鏈條、吊索、吊環(huán)螺栓等等。但該條例不適用于自動扶梯，自動扶梯應當符合《工作場所（健康，安全和福利）條例1992》等法規(guī)的要求。hse的《升降操作和升降設備條例簡明指南》（simple guide to the lifting operations and lifting equipment regulations 1998）表明，該條例的適用場所包括工廠、辦公室、商店、醫(yī)院、旅館和娛樂場所等。

該條例對包括電梯在內的升降設備的使用、檢驗等作出了規(guī)定。例如，該條例規(guī)定：雇主（或者自我經營者）應當確保升降設備堅固、穩(wěn)定、適用，確保使用者使用載人升降設備時能夠防止被擠壓、撞擊、墜落或者被困；雇主應當在其將升降設備首次投入使用之前，對升降設備進行全面檢驗（thorough examination），對于在易導致磨損、退化而引起危險的場合使用的升降設備，雇主應當對其進行定期全面檢驗（對于載人升降設備如乘客電梯，每6個月至少檢驗一次；對于其他升降設備，每12個月至少檢驗一次；或者按照檢驗計劃（examination scheme）規(guī)定的周期進行檢查）；為雇主的升降設備進行全面檢驗的人員，應當立刻向雇主書面報告他所發(fā)現的任何可能導致危險的缺陷，如果檢查人員認為升降設備的缺陷會涉及人身傷害風險，應當立即將報告的副本遞交相關的執(zhí)法機構；雇主在接到上述報告后，應當確保在缺陷被修復之前不使用升降設備，等等。

相關的法規(guī)還有：

——《勞動健康與安全管理條例1999》（the management of health and safety at work regulations 1999）；

——《工作場所健康、安全與福利條例1992》（the workplace （health safety and welfare） regulations 1992）；

——《建筑設計和管理條例1994》（the construction design and management regulations 1994）；

——《傷害、疾病和危險事件報告條例1995》（the reporting of injuries, diseases and dangerous occurrences regulations 1995）；

——《工作設備供應和使用條例1998》（the provision and use of work equipment regulations 1998）；

等等。

2.3  經核準的實務守則

第三層次為經核準的實務守則（approved codes of practice，acops）。

《hswa 1974》第16條規(guī)定，為了提供如何遵守健康與安全法律法規(guī)的優(yōu)良范例和指南，經國務大臣同意，hsc可以批準和發(fā)布實務守則。實務守則無需國會批準，因此便于不斷更新，以適應科技發(fā)展的需要。實務守則提供如何遵守法律法規(guī)的優(yōu)良范例和指南，例如，如果某法規(guī)使用了“適當而足夠的”這樣的用語，實務守則將闡明在特定的環(huán)境下怎樣才是“適當而足夠的”。實務守則具有特殊的法律地位，如果某雇主被起訴違反了安全健康法律，并且已被證明其未遵守實務守則中的相關條款，則法庭可以認定其有錯，除非其表明用其他等效的方式遵守了法律。換言之，實務守則一般是強制性的，但不是惟一的，只要有更先進的方法，確保滿足法律法規(guī)要求，可不執(zhí)行。

hsc于1995年就經核準的實務守則在健康與安全體系中的角色定位進行了商討，認為實務守則起到了在特定環(huán)境下支撐法律的作用。

相關的實務守則有：

——《升降設備的安全使用實務守則和指引：升降操作和升降設備條例》（safe use of lifting equipment: lifting operations and lifting equipment regulations 1998: approved code of practice and guidance l113 hse books 1998）；

——《勞動健康與安全管理實務守則和指引》（management of health and safety at work：management of health and safety at work regulations 1999. approved code of practice and guidance l21 (second edition) hse books 2000）；

——《工作設備的安全使用實務守則和指引：工作設備供應和使用條例》（safe use of work equipment：provision and use of work equipment regulations 1998. approved code of practice and guidance l22(second edition) hse books 1998）

等等。

除實務守則外，為了幫助民眾理解和遵守法律法規(guī)，并提出技術性建議，英國政府的相關部門還撰寫了大量的指導性文件（guidance），如《hsaw1974指南》（a guide to the health and safety at work etc.act1974 l1 hse books 1990）、《電梯條例指導性說明》（lifts： guidance notes on the uk regulations，dti，urn 99/1167）、《升降操作和升降設備條例簡明指南》（simple guide to the lifting operations and lifting  equipment  regulations 1998，hse）、《電梯全面檢驗和測試指導》（guidelines on the thorough examination and testing of lifts (safed lifts guidelines) lg1 safety assessment federation 1998）、《電梯條例1997：指定實施符合性評審程序之檢查和證實的評審機構的指導》（the lifts regulations 1997 :guidelines on the appointment of  notified bodies to undertake inspection and certification for the purposes of the conformity assessment procedures in the regulations，dti，urn 97/717），等等。需要注意的是：此類文件不是強制執(zhí)行的，但按照這些文件開展相關工作一定符合法律法規(guī)要求。

3.1  英國標準簡介

英國是世界上標準化工作起步最早的國家之一。英國標準學會（the british standards institution，bsi）是發(fā)展英國標準的國家機構， 組織制定了大量的英國標準（british standard，bs）。

1982年 11月 24日，英國政府與bsi簽訂了《聯合王國政府和英國標準學會標準備忘錄》，其中規(guī)定，政府各部門今后將不再制定標準，一律采用 bsi制定的英國國家標準( bs)；政府參加 bsi各種技術委員會的代表將以政府發(fā)言人身份出席會議；特別是在政府采購和技術立法活動中直接引用bs標準。

據bsi統(tǒng)計，到2003年英國有效的 bsi標準為21544個，平均每年bsi出版約2000個制訂或修訂的標準。

3.2  英國電梯標準體系

英國的電梯標準體系主要bs5655系列（電梯）、bs5656系列（自動扶梯和自動人行道）以及bs en系列（ bs en 81電梯系列和bs en 115自動扶梯和自動人行道）、bs iso系列以及bs 7255、bs 7801等其他bs標準組成。

bs5655系列標準提出了乘客電梯以及電力驅動的載貨電梯的安全要求，其目的是防止乘客和維護人員受到傷害。該系列標準還包括電梯的機械和電氣設備制造要求、所安裝的建筑物的構造要求以及電梯的檢驗和測試要求。

bs5656系列標準提出了自動扶梯和自動人行道的選擇、安裝、檢查、測試要求。

現行的bs5655和bs5656系列標準的有關情況見表1。

為了支持歐洲的所謂“新方法指令”（new approach directives），英國大量采用了各種協(xié)調性安全標準（harmonised safety standards）。如前所述，所謂“新方法”是歐盟為了使產品在歐盟和歐洲自由貿易區(qū)的流通變得更為簡單而采取的一種措施，其目的是在歐洲區(qū)域協(xié)調產品的安全要求。新方法指令對歐盟立法機構和歐洲標準機構（cen，cenelec等）在產品自由流動的法律框架中的職責進行了清晰的劃分，即立法機構制定的“指令”明確產品在投放市場時必須滿足的“基本健康安全要求”，而歐洲標準機構則需制定相應的技術規(guī)范來滿足指令的基本要求，符合相應技術規(guī)范即可認定滿足基本健康安全要求。這樣的技術規(guī)范即為“協(xié)調性標準”。當然，遵守協(xié)調性標準是自愿行為，允許采用其他的方法來滿足基本安全健康要求。由前述可知，英國的安全健康法規(guī)大量采用歐洲指令，那么毫無疑問，采用已有的歐洲協(xié)調性標準，是滿足法律法規(guī)要求的最經濟的途徑之一，因此，英國的標準大量采用歐洲協(xié)調性標準也就順理成章了。下表中標準號有“bs en”的即為經英國bsi轉化的歐洲電梯協(xié)調性標準?，F行的該系列標準的有關情況見表2。

除了bs en系列標準外，英國還采用了部分iso電梯標準?，F行的bs iso系列電梯標準見表3。

其他有關電梯的標準見表4。

 

 

從上述情況來看，英國的電梯標準體系較為健全，主要體現在以下幾個方面：

（1）涵蓋了各種類型的電梯，如電力驅動的乘客電梯、載貨電梯、雜物電梯，液壓驅動的乘客電梯、載貨電梯、雜物電梯，自動扶梯和自動人行道、汽車電梯、螺桿電梯、齒輪齒條電梯、導向鏈電梯，以及消防員電梯、殘疾人用電梯等各種特殊用途的電梯。

（2）涵蓋了電梯生產與使用的各個環(huán)節(jié)，包括設計與制造、安裝、維修保養(yǎng)、改造、測試與檢驗、安全作業(yè)以及新電梯的選擇等等。

（3）基礎標準較為健全，對電梯的各種重要裝置（如操縱裝置、指示裝置等）和零部件（如導軌、鋼絲繩、電纜等）均制定了標準。

英國標準均屬推薦性的，但這些標準一旦被法規(guī)引用，被引用的部分或條款即具有與法規(guī)相同的法律地位?！秇swa 1974》第53條表明，實務守則包括標準（standard）、說明（specification）和其他指南性質的文件（ any other documentary form of practical guidance），說明標準也就是實務守則的一種。