江蘇新天倫律師事務(wù)所法律意見書
江蘇新天倫律師事務(wù)所
關(guān)于康力電梯股份有限公司 2010 年年度股東大會的
法律意見書
致：康力電梯股份有限公司
江蘇新天倫律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)接受康力電梯股份有限公司(以
下簡稱“康力電梯”或“公司”)委托，指派邵呂威律師、陸耀華律師(以下簡
稱“本所律師”)出席康力電梯 2010 年年度股東大會(以下簡稱“本次股東大
會”)，對本次股東大會的合法性進(jìn)行見證，并出具法律意見書。
本法律意見書根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中
華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布
的《上市公司股東大會規(guī)則》(以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”)等有關(guān)法律、法規(guī)
和規(guī)范性文件以及《康力電梯股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)、
《康力電梯股份有限公司股東大會議事規(guī)則》 以下簡稱“《股東大會議事規(guī)則》”)
的規(guī)定而出具。
為出具本法律意見書，本所律師對公司本次大會所涉及的有關(guān)事項進(jìn)行了審
查，查閱了本所律師認(rèn)為出具本法律意見書所必須查閱的文件，并對有關(guān)問題進(jìn)
行了必要的核查和驗證。
本所律師得到公司如下保證，即其提供的文件和所作陳述及說明是完整的、
真實和有效的，有關(guān)原件及其上面的簽字和印章是真實的，且一切足以影響本法
律意見書的事實和文件均已向本所披露，無任何隱瞞、疏漏之處。
在本法律意見書中，本所律師僅對本次股東大會的召集、召開程序、出席會
議人員資格、召集人資格及會議表決程序、表決結(jié)果是否符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，不對會
議審議的議案內(nèi)容以及這些議案所表述的事實或數(shù)據(jù)的真實性及準(zhǔn)確性發(fā)表意
見。
江蘇新天倫律師事務(wù)所法律意見書
本所律師同意將本法律意見書作為公司本次股東大會的必備文件公告，并依
法承擔(dān)責(zé)任。
本法律意見書僅供康力電梯本次股東大會相關(guān)事項的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對本次
股東大會的相關(guān)資料和事實進(jìn)行了核查和驗證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
1、本次股東大會的召集程序
(1)2011 年 2 月 23 日，公司第一屆董事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于
提請召開 2010 年年度股東大會的議案》，決定召開公司 2010 年年度股東大會。
(2)2011 年 2 月 25 日，公司董事會在深圳證券交易所網(wǎng)站公告并在《證券
日報》、《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)站上刊登了《康力電梯股份有限公司關(guān)于召開
2010 年年度股東大會的通知》(以下簡稱“股東大會通知”)。股東大會通知載明
了本次股東大會的會議時間、地點、召集人、召開方式、會議議題、出席對象和
會議登記等事項。
(3)本次股東大會于 2011 年 3 月 18 日上午 9:30 在康力電梯會議室召開。
會議召開的時間、地點符合召開股東大會通知的內(nèi)容。
本所律師認(rèn)為，公司發(fā)出股東大會通知的時間、方式和內(nèi)容以及公司本次股
東大會的召集程序符合《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和
規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定。
二、出席會議人員和召集人資格
1、出席會議的股東及委托代理人
根據(jù)公司出席會議股東簽名及授權(quán)委托書，出席會議股東及委托代理人 11
名，代表股份 92，047，000 股，占公司總股本的 57.4575%。
出席本次股東大會的股東及股東代理人的身份資料及股東登記的相關(guān)資料，
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經(jīng)本所律師核查確認(rèn)合法、有效。
2、出席會議的其他人員
公司董事、監(jiān)事和董事會秘書出席了本次股東大會，公司其他高級管理人員、
保薦代表人以及本所律師列席了本次股東大會。
經(jīng)驗證，出席公司本次股東大會的人員資格均合法有效。
3、召集人的資格
公司 2010 年年度股東大會系經(jīng)第一屆董事會第十八次會議作出決議后由董
事會召集，符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，召集人資格合法有效。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會出席人員的資格及召集人資格均合法、有效，
符合《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公
司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定。
三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
1、本次股東大會采用現(xiàn)場記名投票表決的方式。
2、本次股東大會對列入股東大會通知的議案進(jìn)行了審議并表決，股東代表、
監(jiān)事代表及本所律師按照《股東大會規(guī)則》和《公司章程》等規(guī)范性文件共同進(jìn)
行了監(jiān)票和計票。
3、本次股東大會審議通過了以下議案：
(1)《2010 年度董事會工作報告》;
(2)《2010 年度監(jiān)事會工作報告》;
(3)《2010 年度財務(wù)決算報告》;
(4)《2010 年年度報告及摘要》;
(5)《2010 年度利潤分配方案預(yù)案的議案》;
(6)《關(guān)于公司審計機(jī)構(gòu) 2010 年度審計工作評價及續(xù)聘的議案》。
4、出席本次股東大會的代表沒有提出新的提案。
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本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》
等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定，表決
結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為：本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員
資格及召集人資格、會議表決程序等均符合《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)
則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定，
表決結(jié)果合法有效。
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[本頁為江蘇新天倫律師事務(wù)所關(guān)于康力電梯股份有限公司 2010 年年度股東大
會的法律意見書之蓋章簽署頁]
本法律意見書正本四份，無副本。
本法律意見書出具日為二○一一年三月十八日。
江蘇新天倫律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：經(jīng)辦律師：
邵呂威邵呂威
陸耀華
