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國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行

部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見

（征求意見稿）

,是市場監(jiān)管理念和方式的重要創(chuàng)新，是深化“放管服”改革、加快政府職能轉(zhuǎn)變的內(nèi)在要求，是減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)、優(yōu)化營商環(huán)境的有力舉措,是加快信用體系建設(shè)、創(chuàng)新事中事后監(jiān)管的重要內(nèi)容。為持續(xù)深化“放管服”改革，實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管在市場監(jiān)管領(lǐng)域的全覆蓋，推進(jìn)部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，現(xiàn)提出如下意見。

一、總體要求

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，在市場監(jiān)管領(lǐng)域切實(shí)轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，適應(yīng)建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、實(shí)現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的需要。落實(shí)抽查任務(wù)清單管理，避免多頭執(zhí)法重復(fù)檢查，規(guī)范執(zhí)法行為，提高監(jiān)管效能，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，強(qiáng)化信用支撐。在市場監(jiān)管領(lǐng)域健全以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，切實(shí)做到監(jiān)管到位、執(zhí)法必嚴(yán)，使守法守信者暢行天下、失信違法者寸步難行，進(jìn)一步營造公平競爭的市場環(huán)境和法治化、便利化的營商環(huán)境。

堅持全面覆蓋。將“雙隨機(jī)、一公開”作為市場監(jiān)管的基本手段和普遍方式，除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上所有的行政檢查事項都應(yīng)通過雙隨機(jī)抽查的方式進(jìn)行，取代日常監(jiān)管原有的“巡查制”和隨意檢查，形成常態(tài)化管理機(jī)制。對抽查中發(fā)現(xiàn)的問題線索一查到底、嚴(yán)厲處罰，并將處罰結(jié)果記于市場主體名下，形成對違法失信行為的長效制約。

堅持規(guī)范透明。嚴(yán)格按照法律法規(guī)落實(shí)市場監(jiān)管責(zé)任，形成科學(xué)規(guī)范、公平公正、公開透明的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作機(jī)制。除法律法規(guī)明確規(guī)定外，抽查事項、抽查計劃、抽查結(jié)果都要及時、準(zhǔn)確、規(guī)范向社會公開，確?！瓣柟獗O(jiān)管”，杜絕“任性執(zhí)法”。

堅持問題導(dǎo)向。實(shí)施信用風(fēng)險分類監(jiān)管，針對突出問題和風(fēng)險開展雙隨機(jī)抽查，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性。在按照抽查計劃做好“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的同時，對投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等指向的具體問題要進(jìn)行有針對性的檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題線索依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。

堅持協(xié)同推進(jìn)。落實(shí)地方各級人民政府主體責(zé)任，建立相應(yīng)工作機(jī)制，全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管。建立部門間雙隨機(jī)抽查結(jié)果的共享交換和互認(rèn)互用機(jī)制。

二、主要目標(biāo)

通過在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，增強(qiáng)市場主體信用意識和自我約束力，對違法者“利劍高懸”;切實(shí)減少對市場主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的過多干預(yù)，對守法者“無事不擾”。強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任，實(shí)現(xiàn)由政府監(jiān)管向社會共治的轉(zhuǎn)變，以監(jiān)管方式創(chuàng)新提升事中事后監(jiān)管效能。

2019年底，在市場監(jiān)管部門管理的領(lǐng)域完成雙隨機(jī)抽查全流程整合，實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。2020年底，實(shí)現(xiàn)市場監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋，地方各級人民政府市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管常態(tài)化。力爭用三到五年時間，基本確立市場監(jiān)管領(lǐng)域新型監(jiān)管機(jī)制，實(shí)現(xiàn)綜合監(jiān)管、智慧監(jiān)管。

三、重點(diǎn)任務(wù)

（一）統(tǒng)籌建設(shè)監(jiān)管工作平臺。

各省（區(qū)、市）人民政府要以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和全國信用信息共享平臺等為依托，建設(shè)全省統(tǒng)一的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺（以下簡稱“省級平臺”），為抽查檢查、結(jié)果集中統(tǒng)一公示和綜合運(yùn)用提供技術(shù)支撐。各地已經(jīng)建設(shè)并使用的工作平臺要與省級平臺整合融合，避免數(shù)據(jù)重復(fù)錄入、多頭報送。各部門相關(guān)監(jiān)管信息要與省級平臺實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，滿足部門聯(lián)合雙隨機(jī)抽查需求。著力規(guī)范計劃制定、名單抽取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)歸檔等抽查檢查各項工作程序，做到抽查全程留痕、責(zé)任可追溯。

（二）實(shí)行抽查事項清單管理。

各有關(guān)部門要依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，建立本部門隨機(jī)抽查事項清單，明確抽查依據(jù)、抽查主體、抽查內(nèi)容、抽查方式等。市場監(jiān)管總局要會同有關(guān)部門制定聯(lián)合抽查事項清單、標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施辦法。各省（區(qū)、市）人民政府要統(tǒng)籌建立本轄區(qū)統(tǒng)一的市場監(jiān)管領(lǐng)域隨機(jī)抽查事項清單。

隨機(jī)抽查事項分為“一般檢查事項”和“重點(diǎn)檢查事項”。“重點(diǎn)檢查事項”針對涉及安全、質(zhì)量、公共利益等重要領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例大的，可以通過隨機(jī)抽取的方式確定檢查批次順序?！耙话銠z查事項”針對一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況設(shè)置上限。要嚴(yán)格控制“重點(diǎn)檢查事項”的數(shù)量和“一般檢查事項”的抽查比例。隨機(jī)抽查事項清單應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章修訂和工作實(shí)際情況等進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，并及時通過對外網(wǎng)站和相關(guān)平臺向社會公開。

（三）建立健全隨機(jī)抽查“兩庫”。

各?。▍^(qū)、市）人民政府要統(tǒng)籌建立健全覆蓋本轄區(qū)各層級、與抽查事項相對應(yīng)的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫。要依據(jù)法律法規(guī)和部門職責(zé)分工，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，在省級平臺上通過分類標(biāo)注、批量導(dǎo)入等方式，分別建立與部門職責(zé)相對應(yīng)的檢查對象名錄庫，避免“監(jiān)管真空”。檢查對象名錄庫既可以包含企業(yè)、個體工商戶等市場主體，也可以包含產(chǎn)品、項目、行為等客體。

檢查人員名錄庫應(yīng)包括所有行政執(zhí)法公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長進(jìn)行分類標(biāo)注，提高抽查檢查專業(yè)性。對特定領(lǐng)域的抽查，還可在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，吸收檢測機(jī)構(gòu)、科研院所、專家學(xué)者等進(jìn)入檢查隊伍，通過提供專家咨詢意見等方式輔助執(zhí)法，滿足專業(yè)性抽查的需要。要根據(jù)監(jiān)管對象和執(zhí)法檢查人員變動情況，對“兩庫”進(jìn)行動態(tài)管理。

（四）統(tǒng)籌安排抽查計劃。

縣級以上地方人民政府結(jié)合本地實(shí)際及行業(yè)主管部門的抽查要求，統(tǒng)籌制定本轄區(qū)年度抽查工作計劃，包含“一般檢查事項”和“重點(diǎn)檢查事項”，明確檢查任務(wù)和參與部門。年度抽查工作計劃可根據(jù)工作實(shí)際動態(tài)調(diào)整。科學(xué)確定部門聯(lián)合抽查的事項和發(fā)起、參與部門，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門，查多項事”。要按照法律法規(guī)規(guī)定和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展及監(jiān)管領(lǐng)域、執(zhí)法隊伍的實(shí)際情況，針對不同風(fēng)險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類監(jiān)管措施，合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例、頻次和被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，又防止檢查過多和執(zhí)法擾民。

（五）科學(xué)實(shí)施抽查檢查。

縣級以上地方人民政府根據(jù)年度抽查工作計劃，領(lǐng)導(dǎo)組織本轄區(qū)內(nèi)的部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。按照本次抽查涉及的對象范圍和參與部門，通過公開、公正的方式從檢查對象名錄庫中隨機(jī)抽取檢查對象，并充分考慮客觀實(shí)際隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員。抽查可以采取實(shí)地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式；涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可以委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)開展檢驗檢測、財務(wù)審計、調(diào)查咨詢等工作，或依法采用相關(guān)機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。鼓勵運(yùn)用信息化手段提高問題發(fā)現(xiàn)能力。各部門可以根據(jù)實(shí)際情況，制定詳細(xì)的隨機(jī)抽查工作細(xì)則和工作指引，對抽查的工作程序、檢查項目、檢查方法等作出明確規(guī)定，方便基層檢查人員操作，提高抽查檢查規(guī)范化程度。

（六）強(qiáng)化抽查檢查結(jié)果公示運(yùn)用。

按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，將抽查檢查結(jié)果通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站及各級信用門戶網(wǎng)站等進(jìn)行公示，接受社會監(jiān)督。對抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法加大懲處力度，對涉嫌犯罪的及時移送司法機(jī)關(guān)。實(shí)現(xiàn)政府部門間抽查檢查結(jié)果互認(rèn)，推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管與信用監(jiān)管的有效銜接，對抽查發(fā)現(xiàn)的違法失信行為實(shí)施聯(lián)合懲戒，形成有效震懾，增強(qiáng)市場主體守法的自覺性。

（七）做好個案處理和專項檢查工作。

在做好“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的同時，對通過投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等獲知的違法違規(guī)個案線索，要立即實(shí)施檢查、處置；需要立案查處的，要按照行政處罰程序規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。要堅持問題導(dǎo)向，對通過上述渠道反映的普遍性問題和市場秩序存在的突出風(fēng)險，要通過雙隨機(jī)抽查的方式，針對所涉抽查事項開展有針對性的專項檢查，并根據(jù)實(shí)際情況確定抽查比例，確保不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險。要將涉企抽查檢查結(jié)果歸集至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、全國信用信息共享平臺和國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等平臺，為開展協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒創(chuàng)造條件。對無證無照經(jīng)營的查處，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照《無證無照經(jīng)營查處辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定依法履職。

四、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。

市場監(jiān)管、發(fā)展改革、教育、公安、人力資源社會保障、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、商務(wù)、文化和旅游、衛(wèi)生健康、應(yīng)急、海關(guān)、稅務(wù)、統(tǒng)計等市場監(jiān)管領(lǐng)域各相關(guān)部門要統(tǒng)一思想認(rèn)識，優(yōu)化頂層設(shè)計，做好對本系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的指導(dǎo)、督促。市場監(jiān)管總局要有效發(fā)揮牽頭作用，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，會同各相關(guān)部門共同推進(jìn)。

地方各級人民政府要切實(shí)加強(qiáng)對本行政區(qū)域內(nèi)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的組織領(lǐng)導(dǎo)，出臺相應(yīng)實(shí)施辦法，建立市場監(jiān)管部門牽頭的聯(lián)席會議機(jī)制，根據(jù)實(shí)際情況增加參與部門。統(tǒng)籌、合理配置監(jiān)管執(zhí)法資源，提高人員裝備水平，完善檔案管理，確保有效監(jiān)管。要按照現(xiàn)有經(jīng)費(fèi)渠道統(tǒng)籌做好部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管經(jīng)費(fèi)保障工作，將各相關(guān)職能部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的實(shí)施情況納入政府績效考核，加強(qiáng)督查督導(dǎo)。

（二）嚴(yán)格責(zé)任落實(shí)。

各地區(qū)、各有關(guān)部門要進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識。對忠于職守、履職盡責(zé)的，要給予肯定和鼓勵，對未履行、不當(dāng)履行、違法履行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管職責(zé)的，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理；涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國家機(jī)關(guān)依法處理。同時，按照“盡職照單免責(zé)，失職照單問責(zé)”原則，對嚴(yán)格依據(jù)抽查事項清單和相關(guān)工作要求開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，市場主體出現(xiàn)問題的，應(yīng)結(jié)合執(zhí)法人員工作態(tài)度、程序方法、客觀條件等進(jìn)行綜合分析，對該免責(zé)的依規(guī)依法免予追究相關(guān)責(zé)任。各地區(qū)、各部門可以根據(jù)實(shí)際，細(xì)化追責(zé)免責(zé)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，明確政策標(biāo)準(zhǔn)和評判界線，既嚴(yán)格問責(zé)追責(zé)，又有效保護(hù)基層執(zhí)法人員擔(dān)當(dāng)作為、干事創(chuàng)業(yè)的積極性。

（三）營造良好環(huán)境。

各地區(qū)、各部門要做好相關(guān)法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件的立改廢釋工作，推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管法治化進(jìn)程。加強(qiáng)干部隊伍建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管能力水平。鼓勵各地結(jié)合實(shí)際大膽探索部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的新模式，及時總結(jié)推廣先進(jìn)經(jīng)驗。加大宣傳力度，提升“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的社會影響力和公眾知曉度，加快形成政府公正監(jiān)管、企業(yè)誠信自律、社會公眾監(jiān)督的社會共識和良好氛圍。

來源：國家市場監(jiān)管總局網(wǎng)站